【关键词】

假冒注册商标罪  销售假冒注册商标的商品罪  宽严相济 全链条打击  平等保护

【要  旨】

检察机关在办理涉案人数多、范围广、案情复杂的制假售假案件时，充分发挥侦查监督与协作配合机制作用，及时提出侦查取证建议，完善证据链条，实现对产、供、销全链条的精准打击。贯彻宽严相济刑事政策，综合考虑涉案人员的地位、作用、非法获利及主观恶性等因素，分层分类处理。坚持平等保护理念，依法维护中外权利人的合法权益，助力优化法治化营商环境。

【基本案情】

2015年7月至2021年4月，许某俊、庄某宽等人未经“ROLEX”（劳力士）注册商标所有人许可，合伙在广州市番禺区等地租赁仓库，采购未打标识的手表机芯，委托侯某雁等人拆解机芯并刻印“ROLEX”标识，向蔡某兴等人采购刻有“ROLEX”标识的手表表带、表壳等零配件，雇佣曾某丰等人组装，并进行质检和封包后，销售给汪某等一级代理，之后再销售给余某然等二级、三级销售代理。代理商通过网络平台广告引流进行宣传，组建销售微信群、实体店铺销售等方式对外销售。上述人员的非法经营数额为人民币23万余元至3.32亿余元不等，违法所得为人民币5万元至2075万余元不等。

【检察机关履职情况】

2021年2月19日，江苏省镇江市公安局润州分局（以下简称润州公安分局）接到多起市民购买到假冒劳力士手表的报案后，以余某然等人涉嫌假冒注册商标罪立案侦查。镇江市经济开发区人民检察院（以下简称镇江经开区检察院）应邀派员介入侦查，鉴于手表机芯系从厂家购买的正规产品，组装产品质量符合相关标准，建议公安机关重点围绕侵犯商标权犯罪开展侦查：一是深挖制假源头，实现全链条打击。从链条最末端销售者的交易明细、采购订单、物流信息、微信用户层层分析，全面追查上游犯罪，依法查明侵权商品销售来源、运营模式和组织架构。二是厘清共犯认定思路，精准定罪。重点核实零配件供应商、仅参与售假的一级销售总代理是否与制假者构成共同犯罪。针对蔡某兴等9人与组装、生产假表者缺乏共同犯意联络，难以认定共同犯罪的情况，根据假冒“ROLEX”注册商标表带、表壳等的名称、用途，认定与注册商标核定使用的商品为“同一种商品”，其生产、销售零配件的行为单独构成假冒注册商标罪，并根据上述零配件的售价和数量单独计算非法经营数额。对于仅销售假冒手表不参与制假的汪某等销售代理，认定构成销售假冒注册商标的商品罪。三是准确认定犯罪金额。通过对制假售假团伙的记账本、涉案的230余张银行卡进行资金梳理及审计，并结合涉案人员言词证据，计算出每个犯罪嫌疑人的犯罪数额。四是区分情况分类处理。在提前介入阶段，检察机关综合全案情况和各人涉案情节，建议对制假源头人员采取羁押性强制措施；对制售假团伙中认罪悔罪态度好、作用相对小、获利相对少、社会危险性不大的涉案人员，建议采取非羁押性强制措施；对仅收取少量固定工资、情节显著轻微的人员可不作为犯罪处理。

2021年7月至2022年1月，润州公安分局以假冒注册商标罪对许某俊、庄某宽、侯某雁、蔡某兴等8人，以销售假冒注册商标的商品罪对汪某、余某然等7人先后向镇江经开区检察院提请批准逮捕。镇江经开区检察院依法对上述15人批准逮捕。此外，润州公安分局对曾某丰等其余11人取保候审。

2021年10月至2022年3月，润州公安分局先后以许某俊等26人涉嫌假冒注册商标罪、销售假冒注册商标的商品罪向镇江经开区检察院移送审查起诉。检察机关重点开展以下工作：一是依法追加漏罪漏犯。公安机关仅认定许某俊2019年9月至2021年4月非法经营数额人民币1.3亿余元的事实，但经核实银行交易明细、讯问涉案人员，发现2015年7月至2019年9月许某俊还与庄某宽共同制售假表，且此时间段内许某俊与庄某宽有上亿元的交易流水，遂追诉庄某宽，进一步核实交易明细，强化对其他同案犯的讯问，最终许某俊非法经营数额由1.3亿余元增加至3.32亿余元，公安机关补充移送审查起诉非法经营数额人民币1.96亿余元的制假者庄某宽。二是落实宽严相济刑事政策，督促认罪认罚。加强释法说理，促使22名犯罪嫌疑人在审查起诉阶段认罪认罚，3名被告人在审判阶段认罪认罚。在提出量刑建议时，充分考虑每个人的具体行为、作用大小、获利金额、社会危害性、认罪认罚等情节，建议对制假源头主要人员适用实刑，对认罪悔罪态度好、涉案金额较小的制假从犯和销售商依法宽缓处理。三是依法保障权利人合法权益。检察机关走访权利人在国内的代理公司，送达侵犯知识产权刑事案件权利人诉讼权利义务告知书，告知权利救济途径和诉讼进展情况，并就涉案商品真伪、商标注册证核定使用的商品范围等听取意见，切实保障权利人的知情权和参与权。

2021年12月至2022年3月，镇江经开区检察院分别以假冒注册商标罪、销售假冒注册商标的商品罪先后对许某俊等26人提起公诉。2023年6月至7月，镇江经济开发区人民法院作出一审判决，采纳检察机关起诉意见和量刑建议，以假冒注册商标罪分别判处被告人许某俊、庄某宽、侯某雁、蔡某兴、曾某丰等14人有期徒刑一年至六年，并处罚金人民币六万元至五千万元不等；以销售假冒注册商标的商品罪判处被告人汪某、余某然等12人有期徒刑二年至五年七个月，并处罚金人民币十三万元至三百万元不等，部分适用缓刑。各被告人均未提出上诉，判决已生效。

【典型意义】

（一）深挖上游犯罪源头，实现全链条打击。本案被告人通过微信朋友圈售假，买卖“圈子”相对封闭，侵权商品的售价远低于市场价格，部分消费者知假买假，制售假线索发现难，查处难。本案由于买家不满售后服务而报警，前期侦查方向主要针对制假售假链条最末端的销假者，检察机关落实全链条打击侵犯知识产权犯罪工作要求，注重深挖上游犯罪线索，成功追诉侵权商品的制假者和零配件供应商，追加认定犯罪金额上亿元，形成全链条打击工作合力，实现“打源头、端窝点、断链条”的目标。

（二）贯彻宽严相济刑事政策，实现分层分类处理。本案制假售假层级分明、分工明确，涉案人数多，检察机关充分考虑团伙成员的参与程度、犯罪行为、违法所得、认罪悔罪态度等因素，准确评价各行为人的罪行大小和应当承担的刑事责任。将制假团伙负责人以及从事组织、管理等重要岗位工作的人员认定为主犯，依法从严惩处，建议适用实刑，并处以高额的罚金刑；将参与程度较低、作用较小、获利较少的人员认定为从犯，建议依法从宽处罚，部分适用缓刑；对仅收取少量固定工资、犯罪情节显著轻微的人员不作犯罪处理。

（三）坚持依法平等保护，助力优化法治化营商环境。本案侵权对象为国际知名商标，假冒手表销售至全国20多个省份，犯罪数额高达3.32亿余元，严重侵犯了商标所有人的合法权益和消费者利益。检察机关坚持对中外知识产权权利人依法平等保护的司法理念，严格落实侵犯知识产权刑事案件权利人诉讼权利义务告知制度，充分保障权利人的知情权和参与权，严惩侵犯知识产权犯罪，为各类市场主体经营发展营造法治化营商环境。

——《检察机关知识产权保护典型案例》之五